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浙江泰顺温银村镇银行召开“内控合规提升年”
       为提升内控合规水平,夯实内部管理根基,纵深推广合规文化建设,形成“知行合一”内控合规氛围,2019年4月18日晚,我行召开以“内控为基,合规兴行”为主题的“内控合规提升年”启动大会。这是一场全员倡导合规文化,强化合规内控管理,勇于向违规说“不”的动员会议。会议由林允挺副行长主持,我行经营班子成员及全行员工参加了此次会议。
 
       会议首先由党总支副书记、副行长陈元福传达温州银行党委书记、董事长叶建清在落实从严治党主体责任暨从严治行大会上的讲话精神。一是报告的主要指出温州银行干部员工在思想上普遍存在“八个缺失”,表现“八大顽疾”问题,进行了详细地解读。报告反映的都是实质性的问题引起全行在场员工深刻反省。二是报告提出从严治党和从严治行在银行整治经营乱象、防范经营风险、实现合规经营及银行长远发展战略中的的重要性和必要性。三是强调在新形势下,更要正确认识几大关系,厘清思想,避免从一个极端走向另一个极端,导致“低级红、高级黑”的情况发生。四是纵深推进全面从严治党和从严治行的三大重点举措。尤其是报告结尾说到的“严管就是厚爱,自律才是自爱”,这句话让在场每位员工时刻保持清醒的认识,内心拉起警戒线 ,头顶高悬高压线 ,时刻自警、自省、自爱,自觉抵制各种侵蚀和诱惑。
 
(陈元福副书记、副行长部署2019年“内控合规提升年”活动)
       陈元福副书记、副行长并就2019年“内控合规提升年”活动工作进行部署:一是明确2019年全行内控合规工作目标,以问题为导向,发挥各部门、支行两个重要合规主体责任,扎实开展“内控合规提升年”、巩固“两加强、两遏制”、“清雷防险”、“负面清单”“乱象整治”等问题整改四大专项活动取得成果,让合规往深里走、往实里走、往心里走。同时要求全行上下认知清醒,审时度势主动适应内外部监管,倡合规、促发展、守底线,做好新形势、新时期全行内控合规管理。
 
(施建辉主任讲话)
       会议现场还特别邀请了县监管办施建辉主任作指导讲话。他指出,当前形势下,国家对社会治理的重大举措和“内控合规”发展的重要性。第一,要认清“信用修复”,国家对失信惩戒的措施不断严密、力度不断加大;第二,要重视扫黑除恶工作,深入了解黑恶势力中“软暴力”范围;第三,在金融风险中严厉打击贪污腐败。并提出,要审时度势主动适应严监管,监管部门行政处罚实行“双罚制”,机构对内部责任人实行“双线问责”,同时提出两点建议:一是案件风险防控警示教育,不该仅限于观看案例视频,建议以部门、机构为单位开展“讲我的违规”专题活动。二是认真学习扫黑除恶中关于“软暴力”的认定知识,不断提升业务能力。
 
(合规部负责人宣读《合规禁令“50条”》)
 
(部室、机构负责人作表态发言)
 
(员工作表态发言)
 
 
(部室、机构负责人代表现场签订《员工合规承诺书》)
        会上,合规部门负责人宣读《合规禁令“50条”》手册,从职业操守、合规文化、底线意识、执行规章和抵制违规等五个角度、十个方面向全行员工发起合规倡议。全行所有员工其中均对的合规内控工作作出合规承诺,并签署了《员工合规承诺书》。做到树立恪尽职守、敢于担当的企业合规文化,正面引导全行员工不仅要“结果合规”,更要“时时合规、环环合规”,做到“内控为基,合规兴行”。 
 
(王川行长讲话)
       王川行长在会上做重要讲话,他强调,一是把握大势,统一思想,充分认识合规工作的重要性。要把“合规”提升到关系村镇银行生存发展的高度来认识,积极倡导“合规人人有责,合规创造价值理念”。二是强化学习,使合规深入人心。对照合规承诺书和总行颁布的50条禁令,不折不扣的执行,并且要联系实际,查找问题。接下来,总行将对历年银监检查和内外部审计发现的问题汇编成册,做好警示教育。三是各级干部要充分发挥示范引领作用。领导干部要率先垂范,身体力行,给下属员工做出合规操作的良好示范。树立合规从高层做起的理念,按规章制度办事,不越监管底线、不踩规章红线,不碰违法高压线。四是形成合力,强化部门间沟通协作。形成合规管理齐抓共管的协作机制;抓早抓小,盯紧关键制度、关键岗位、关键人员。合规不是合规部门的事,也不是一阵风,它是贯穿银行全业务过程的,我们要将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。五是强化问责。必须严格遵守和执行相关制度,对违反禁令的人员,严格落实合规管理上追两级、双线问责的问责机制,不仅追究违规事件直接责任人还要追究相关管理人员的责任。人力部门要强化员工日常行为动态管理。六是培育合规文化。各机构要针对总行下发的全年合规教育培训计划,有序的开展本部门合规教育培训工作。对于相关制度,不适应业务发展的,不符合监管要求的要尽快修改并及时组织条线学习,让员工熟悉本条线的制度规定要求。通过多维度的培训教育,全面提高全行遵章守纪和制度执行能力。让合规意识渗透到每一名员工的血液中,让合规成为每一个人自发自觉的行为。
       最后,王川行长郑重向大家表态,一定高标准严格要求自己,带好头,也欢迎大家对我监督。只有各级管理人员提高认识,高度重视,才能保证合规各项工作落实到位,合规经营才能在我行经营中发挥作用。